Leidy Rivera

Profesional graduada, con experiencia en el sector financiero, análisis de riesgos y cumplimiento normativo. Actualmente, estudiante de quinto semestre de Derecho en la Universidad Libre.

Oficial de Cumplimiento con experiencia en la implementación, supervisión y mejora del SARLAFT, SAGRILAFT, PPTEE y demás sistemas de riesgos, asegurando el cumplimiento normativo en el sector financiero y solidario. Cuento con conocimientos en prevención del lavado de activos y financiamiento del terrorismo (LA/FT), con habilidades en gestión de riesgos, auditori­a y elaboración de informes regulatorios para la Administración, Junta Directiva y entes de control como la Unidad de Información y Análisis Financiero (UIAF).

Capacitada en el diseño e implementación de políticas de cumplimiento, monitoreo de operaciones sospechosas y fortalecimiento de la cultura organizacional. Comprometida con la transparencia, la mitigación de riesgos y la mejora continua de los sistemas de cumplimiento.

Cuento con una sólida trayectoria en el sector financiero y el sector solidario, con experiencia en cumplimiento normativo, gestión de riesgos y prevención de lavado de activos y financiación del terrorismo (LA/FT). Mi experiencia abarca la implementación y supervisión de sistemas de administración de riesgos, asegurando el cumplimiento de la normativa vigente y fortaleciendo los controles internos en las organizaciones.

Actualmente estudio mi segunda carrera, Derecho, en la Universidad Libre. Me destaco por mi capacidad analítica, criterio, liderazgo y compromiso con el fortalecimiento de los sistemas de control y cumplimiento normativo. 

Cuento con amplia experiencia en el diseño, implementación y supervisión de los sistemas de administración de riesgos (SARLAFT, SARC, SARL y PTEE), asegurando el cumplimiento de normativas nacionales e internacionales. 

Poseo habilidades en análisis financiero, auditoria de cumplimiento, estructuración de procesos internos y redacción de informes regulatorios. Mi formación en comunicación y mis estudios en derecho, complementan mi experiencia en riesgos, permitiéndome abordar los desafíos normativos con un enfoque integral y proactivo.

Dentro de mis funciones se han destacado:

• Atención eficiente de auditorías y solicitudes de la Revisoría Fiscal, garantizando el cumplimiento normativo.
• Preparar y realizar los reportes externos establecidos por el ente supervisor (UIAF).
• Presentar en Comités de Riesgo la información relacionada con la exposición al riesgo de liquidez, crédito y LA/FT, así como las desviaciones frente a límites y las propuestas de acciones correctivas.
• Elaborar el manual de políticas y procedimientos del SARL, SARC Y SARLAFT, así como sus actualizaciones y cerciorarse de su difusión, operatividad y actualización.
• Ejecutar la metodología de segmentación, matriz de riesgos, pruebas de Backtesting y escenarios de estrés, así como ejecutar los distintos modelos de referencia establecidos por las Superintendencias.
• Supervisión del cumplimiento de normativas relacionadas con la administración de riesgos de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo (LA/FT).
• Elaborar y ejecutar el plan de capacitación anual en materia de LA/FT.
• Administrar, gestionar los procedimientos de alertamiento, monitoreo y operaciones sospechosas.
• Efectuar el procedimiento de conocimiento del cliente y la debida diligencia ampliada para todas las contrapartes.
   

Formación Académica 

Estudiante de Derecho (5to semestre) Universidad Libre.

Comunicadora Social y Periodista. Universidad Central (2019).

Formación Complementaria

• Diplomado en SAGRILAFT | Polisura | Cursando
• Diplomado estándar Oficiales de Cumplimiento |UIAF | Cursando
• Curso Sistema ALA/CFT/CFP| UIAF | Abril 2024
• Capacitación en Gestión y SST| ATCAL SAS |2023
• Diplomado en Gestión del Riesgos 150 horas| Universidad de Los Andes| Julio 2022 
• Módulo General LA/FT | UIAF | Julio 2022
• Curso Indicadores de Gestión | Cámara de Comercio de Bogotá | 2021
• Comunicaciones Integradas a Marketing, Publicidad y Relaciones
Públicas | IE Business School | 2020